Nicholas Boehlen
Presales Consulente presso KUMAVISION. Attraverso la sua attività di consulenza, conosce molto bene le esigenze delle medie imprese di vari settori nonché l'attuazione efficiente e a norma di legge del controllo dell'elenco delle sanzioni
Cosa sono gli elenchi delle sanzioni?
Un elenco delle sanzioni è un elenco ufficiale che elenca individui, gruppi e organizzazioni nei confronti dei quali sono state imposte restrizioni economiche e/o legali. Le sanzioni sono imposte da stati o da comunità di stati come B. l'Unione Europea o il Consiglio di Sicurezza delle Nazioni Unite. Gli elenchi delle sanzioni includono il controllo del rispetto della legge sul controllo delle esportazioni, gli elenchi di divieto e di allerta precoce degli Stati Uniti e le normative europee antiterrorismo (EG 881/2002 e 2580/2001). Oltre agli aspetti citati, le sanzioni dovrebbero contribuire a frenare la criminalità organizzata, il riciclaggio di denaro e la corruzione.
L'elenco della politica estera e di sicurezza comune (UE-PESC) stilato dall'Unione europea è uno degli elenchi di sanzioni più importanti per Germania e Austria e l'elenco SECO per la Svizzera. La Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (US-SDN) è una delle liste delle sanzioni centrali degli Stati Uniti.
Una differenza importante: mentre un embargo è rivolto a un paese specifico, le sanzioni sono indipendenti dal paese. Non è quindi sufficiente adottare misure precauzionali rafforzate solo per gli ordini dall'estero in paesi selezionati. Le sanzioni devono essere osservate indipendentemente dal luogo in cui si trovano le persone elencate.
© Screenshot del database dell'elenco delle sanzioni finanziarie FiSaLis 2022
Tutte le aziende sono interessate
In molti casi, le aziende sono del parere che l'emissione degli elenchi delle sanzioni riguardi solo le società internazionali o le società che esportano un numero particolarmente elevato di merci. Questa visione è ingannevole. Tutte le aziende sono obbligate a verificare se i loro contatti commerciali compaiono in un elenco di sanzioni. In caso di violazione, la legge sul commercio estero e i pagamenti (AWG) e le corrispondenti normative dell'UE prevedono sanzioni pecuniarie e la reclusione.
Le aziende che intrattengono rapporti d'affari con clienti e fornitori statunitensi dovrebbero prendere in considerazione non solo le liste delle sanzioni europee ma anche statunitensi per evitare rischi economici. Anche se un rapporto d'affari è possibile senza problemi dopo aver verificato le liste delle sanzioni europee, una violazione delle liste americane può comportare l'esclusione della società dal commercio con gli USA.
Liste delle sanzioni internazionali
Non esiste un elenco centrale e consolidato di sanzioni. Al contrario, le aziende devono tenere conto di un gran numero di diversi elenchi di sanzioni durante l'esportazione. Questi includono:
Importante: le autorità continuano ad aggiornare gli elenchi delle sanzioni. Non è quindi sufficiente verificare una volta un nuovo contatto o cliente rispetto agli elenchi delle sanzioni. Piuttosto, i contatti come debitori o creditori nel software ERP dovrebbero essere controllati a intervalli regolari e i risultati registrati in modo legalmente conforme.
Controllo automatizzato dell'elenco delle sanzioni in ERP
Il confronto manuale dei propri contatti con un gran numero di elenchi di sanzioni strutturati in modo diverso è dispendioso in termini di tempo e soggetto a errori. La sola lista degli Stati Uniti SDN contiene più di 25.000 voci. Inoltre, è necessario assicurarsi che venga utilizzata la versione attuale e quindi valida.
KUMAVISION ha quindi il Verifica della conformità dell'app per il software ERP Microsoft Dynamics 365 sviluppato con il quale la verifica dell'elenco delle sanzioni può essere integrata nei processi aziendali e automatizzata. Ad esempio, il rilascio di documenti in acquisto così come in vendita può essere collegato al controllo delle sanzioni. I documenti possono quindi essere rilasciati solo se è presente un assegno valido. Ad esempio, se viene creato un nuovo cliente nel software ERP, l'app esegue automaticamente un confronto di liste in background, tenendo conto di tutte le liste di sanzioni rilevanti. Se il contatto è nell'elenco, l'app lo blocca automaticamente nel sistema ERP. L'utente viene avvisato e può quindi intraprendere ulteriori misure come notificare alle autorità.
Poiché gli elenchi delle sanzioni sono costantemente aggiornati, l'app consente non solo di eseguire query ad hoc, ma anche di controllare i dati anagrafici a intervalli di tua scelta. In entrambi i casi, il risultato viene registrato in modo legalmente conforme, che le aziende possono utilizzare per dimostrare comodamente le normative di conformità. Un altro vantaggio: l'app tiene conto anche delle diverse grafie utilizzando la logica fuzzy, che assicura che nessun contatto da bloccare venga trascurato, anche in caso di errori di battitura.
L'app Compliance Check si integra perfettamente con Dynamics 365: Un debitore viene bloccato dopo un controllo automatico dell'elenco delle sanzioni.
Integrazione completa del sistema in Microsoft Dynamics 365 e la completa tracciabilità dei risultati dei test semplifica notevolmente l'esame degli elenchi delle sanzioni e alleggerisce quindi l'onere per i dipendenti. L'app garantisce inoltre che le aziende rispettino sempre gli elenchi delle sanzioni attuali, il che crea certezza giuridica.
Hai domande sul controllo dell'elenco delle sanzioni e sulla perfetta integrazione in Dynamics 365? Contattaci.
